國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券發(fā)行指引的通知
發(fā)改辦財金規(guī)〔2020〕613號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委:
為加快推進縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作,積極發(fā)揮企業(yè)債券融資在縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)方面的積極作用,現(xiàn)將我委制定的《縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券發(fā)行指引》印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。
附件:《縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券發(fā)行指引》
國家發(fā)展改革委辦公廳
2020年8月11日
縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券發(fā)行指引
為加快推進縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作,推進縣城公共服務(wù)設(shè)施提標擴面、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施提級擴能、市政公用設(shè)施提擋升級、產(chǎn)業(yè)培育設(shè)施提質(zhì)增效,適應(yīng)農(nóng)民日益增加的到縣城就業(yè)安家需求,充分發(fā)揮企業(yè)債券融資對縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的積極作用,根據(jù)《證券法》《公司法》等法律法規(guī),制定本指引。
一、適用范圍和支持重點
縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券由市場化運營的公司法人主體發(fā)行,募集資金用于符合《國家發(fā)展改革委關(guān)于加快開展縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作的通知》(發(fā)改規(guī)劃﹝2020﹞831 號)、市場化自主經(jīng)營、具有穩(wěn)定持續(xù)經(jīng)營性現(xiàn)金流的單體項目或綜合性項目。適用范圍為縣城及縣級市城區(qū)內(nèi)的,兼顧鎮(zhèn)區(qū)常住人口10萬以上的非縣級政府駐地特大鎮(zhèn)、2015 年以來“縣改區(qū)”“市改區(qū)”形成的地級及以上城市市轄區(qū)的項目。主要支持以下領(lǐng)域:
(一)縣城產(chǎn)業(yè)平臺公共配套設(shè)施。支持區(qū)位布局合理、要素集聚度高的產(chǎn)業(yè)平臺(主要是中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄內(nèi)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)、各省份特色小鎮(zhèn)創(chuàng)建名單內(nèi)的特色小鎮(zhèn))公共配套設(shè)施建設(shè)項目,包括但不限于建設(shè)智能標準生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化設(shè)施、檢驗檢測認證設(shè)施、職業(yè)技能培訓(xùn)設(shè)施、倉儲集散回收設(shè)施和文化旅游體育設(shè)施等。支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)內(nèi)重點園區(qū)、縣城產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范園區(qū)公共配套設(shè)施建設(shè)項目。
(二)縣城新型基礎(chǔ)設(shè)施。支持新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目,包括建設(shè) 5G 網(wǎng)絡(luò)、物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)和骨干網(wǎng)擴容等。支持市政公用設(shè)施數(shù)字化改造項目,包括改造交通、公安和水電氣熱等領(lǐng)域終端系統(tǒng)等。支持大數(shù)據(jù)設(shè)施建設(shè)項目,包括建設(shè)集約化數(shù)據(jù)中心、供應(yīng)鏈數(shù)字化平臺和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化平臺等。支持網(wǎng)絡(luò)安全防護體系建設(shè)項目。
(三)縣城其他基礎(chǔ)設(shè)施。支持環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)項目,包括建設(shè)垃圾無害化資源化處理設(shè)施和污水集中處理設(shè)施等。支持市政公用設(shè)施建設(shè)項目,包括改造建設(shè)公共停車場和公路客運站等交通設(shè)施、水氣熱等管網(wǎng)設(shè)施。支持商貿(mào)流通設(shè)施建設(shè)項目,包括改造建設(shè)配送投遞設(shè)施、冷鏈物流設(shè)施和農(nóng)貿(mào)市場等。支持有一定收益的老舊小區(qū)改造項目。支持新型文旅商業(yè)消費聚集區(qū)公共配套設(shè)施建設(shè)項目。
二、發(fā)行條件
(一)本專項企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu),具有合理的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量,最近三年平均可分配利潤足以支付債券一年的利息。
(二)本專項企業(yè)債券以募投項目未來經(jīng)營收入作為主要償債來源。其中,項目收費標準由政府部門定價的,地方政府價格主管部門應(yīng)及時制定完善項目收費價格政策。
(三)發(fā)行人應(yīng)根據(jù)項目資金回流具體情況,科學合理設(shè)計債券發(fā)行方案,可靈活設(shè)置債券期限、選擇權(quán)及還本付息方式。
(四)鼓勵銀行機構(gòu)通過“債貸組合”方式,進行債券和貸款統(tǒng)籌管理。
(五)省級發(fā)展改革委應(yīng)就募投項目出具是否適用于本指引的專項意見。
三、支持政策
(一)在償債保障措施完善的前提下,允許使用不超過50%的債券募集資金用于補充營運資金。用于項目建設(shè)部分的募集資金, 可償還前期已直接用于募投項目建設(shè)的銀行貸款。
(二)支持縣城特別是縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)示范地區(qū)內(nèi)主體信用評級優(yōu)良的企業(yè),以自身信用發(fā)行本專項企業(yè)債券。
(三)對已安排中央預(yù)算內(nèi)投資和地方政府專項債券等資金的項目,優(yōu)先支持項目實施主體發(fā)行企業(yè)債券,以支持募投項目所需資金的足額到位。
(四)省級發(fā)展改革委在制定本省份縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項落實方案以及指導(dǎo)縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)示范地區(qū)制定示范方案時, 應(yīng)統(tǒng)籌考慮項目資金、土地保障方式,加大本專項企業(yè)債券融資支持力度,協(xié)調(diào)新增建設(shè)用地計劃指標和城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤指標分配,滿足項目合理用地需求,保障項目落地實施。
(五)市縣級發(fā)展改革委加強項目謀劃設(shè)計與儲備,加快做好項目審批(核準、備案),推動有關(guān)部門和項目單位加快推進用地、環(huán)評、選址、施工許可、征地拆遷等前期工作。
四、附 則
(一)本指引由國家發(fā)展改革委負責解釋。
(二)本指引自發(fā)布之日起施行。